Управление процессом внутреннего аудита в одном файле Excel
Кому будет полезен:
Ответственным за СМК в организациях малого и среднего бизнеса (до 150 человек), выполняющих функцию руководителя программы внутреннего аудита, а также руководителям отдельных аудитов, включая аудит поставщиков.
Что из себя представляет:
Каждая вкладка файла представляет собой раздел процесса внутреннего аудита: программа внутреннего аудита, чек-листы по объектам аудита, план-график, протокол вводных и итоговых совещаний, отчет, план КД.
Смотреть пример →
Смотреть пример →
Примеры
Программа внутреннего аудита
Ключевая суть программы - это связать раздел стандарта, нормативную документацию организации, объект аудита (подразделение, процесс), владельца процесса.
Таким образом, далее, на основе программы, формируется чек-лист вопросов для каждого объекта.
Составить программу и чек-лист может помочь наш эксперт, для этого ему необходимо собрать информацию и изучить документированную документацию
Таким образом, далее, на основе программы, формируется чек-лист вопросов для каждого объекта.
Составить программу и чек-лист может помочь наш эксперт, для этого ему необходимо собрать информацию и изучить документированную документацию
План-график внутреннего аудита
Стандартная форма плана конкретного аудита. Критерии аудита определены в программе. Необходим для определения организационных моментов. В частности, привлечения конкретных сотрудников на определенное время.
Формы проведения совещаний
Как показывает опыт множества аудитов, вводные и заключительные совещания крайне важны для достижения целей аудита. Рекомендуется прорабатывать все пункты повестки.
Форма сделана на основе лучших практик.
Форма сделана на основе лучших практик.
Отчет об аудите
Стандартная форма. На основе отчета представитель проверяемой стороны далее формирует план КД (корректирующих действий).
Схема разработки инструмента
- ШАГ 1
- Cбор информации / анализ имеющейся документации СМК, процессов, организационной структуры и диагностическая сессия с ответственными за СМК (уточнение технического задания и определение дополнительных задач и пожеланий)
- ШАГ 2Разработка:
- Программа внутреннего аудита, которая содержит разделы стандарта (или нескольких стандартов), соответствующие им нормативная документация организации (включая документацию СМК), проверяемые объекты аудита (подразделения или процессы СМК).
- Плаг-график конкретных аудитов.
- Чек-листы по объектам аудита (при необходимости).
- Формы регистрации вводного и заключительного совещаний.
- Отчет по внутреннему аудиту.
- План КД (корректирующих действий).
- ШАГ 3Согласование и доработка.